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经济改革

张玉台 刘世锦等:建立碳市场的国外经验与启示

作者:国务院发展研究中心“应对气候变化研究”课题组  时间:2011-08-10

  内容摘要:国外均通过立法规定碳市场的交易品种及其分配、交易规则、参与主体条件以及与其他市场联系等,以规范碳市场发展。欧盟国家碳排放权按照公平原则和透明程序分配给成员国且是强制性的,启动了现货交易、期货交易和期权交易;发展中国家卖给发达国家的碳排放权是基于单个项目的;欧盟碳市场上排放权价格与煤炭和天然气价格有一定关联,这些做法和经验值得我国借鉴。
  关键词:碳市场,规则,国际经验,启示
  建立碳排放权交易市场,是发达国家用较低的成本减排温室气体的一种市场化措施。欧盟国家利用这一措施取得明显成效,欧盟碳排放权交易市场已发展成为世界最大的碳市场。本文从立法保障、减排指标分配、市场参与主体、交易规则等方面,简要总结建立碳市场的国外做法和经验,以便为我国在“十二五”期间逐步建立碳市场提供借鉴。
  一、立法规范碳市场的建立和发展
  法律是国外建立碳市场的依据。德国、英国以及欧盟建立碳市场,除依据《联合国气候变化框架公约》(简称《公约》,UNFCCC)及其《京都议定书》(以下简称《议定书》)等国际法外,还制定本国的相关法规。
  德国实施排放权交易制度始于2002年初,到2006年就形成了较全面的相关法律体系和管理制度。法律体系包括《温室气体排放交易许可法》、《温室气体排放权分配法》、《排放权交易收费规定》等7部主要法律规章。
  2003年6月,欧盟立法委员会通过排放交易计划(Emission Trading Scheme,EUETS)指令,规定从2005年1月起,包括电力、炼油、冶金、水泥、陶瓷、玻璃与造纸等行业的12000个排放主体,需获得许可才能排放二氧化碳等温室气体(这些主体排放的二氧化碳占欧洲排放总量的46%)。欧盟还设立了某个主体加入“排污交易计划”的条件:如果从事指令中附件1所列活动,排放量超过规定的“门槛”,就要纳入该计划。
  2008年11月26日,英国议会通过《气候变化法案》(Climate Change Act),规定了使用国际减排信用额,实施碳预算计划,以及通过二次立法明确国内排放交易体系等内容,从而使排放权交易有法可依。
  在美国众议院批准《美国清洁能源与安全法案》前的2006年,加州政府就立法要求减排温室气体,美国至少17个州确定了温室气体减排目标。2008年4月3日,加拿大大不列颠哥伦比亚(BC)省环境厅宣布,将制定“温室气体限排与交易法”,形成以市场为基础的温室气体减排交易制度,要求温室气体排放量大的企业参加政府监管的排放权交易计划,通过购买排放权抵消排放指标。
  二、确定碳市场的性质和交易品种
  世界碳市场有不同类型。从交易品种来源看主要有两类:配额交易和基于项目的交易,前者是在“总量控制-交易(Cap&trade)”体制下,购买由管理者制定、分配(或拍卖)的减排配额,后者是对新上项目形成减排量的交易;前者为强制性的,后者为自愿性的。从交易品的金融属性看,有现货市场、期货市场和期指市场。从国别或地区看,欧盟国家、美国、澳大利亚、新西兰以及印度已建立了碳排放权交易市场,日本和韩国也启动了碳市场的相关计划。世界上部分碳市场的启动时间、市场性质等情况见表1。
表1 世界上部分国家或地区碳市场概况
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     
      

名称

      
      

启动时间

      
      

类别

      
      

性质

      
      

北欧电力交易所 Nord Pool

      
      

1996

      
      

强制

      
      

电力企业交易市场

      
      

加拿大 GERT 计划

      
      

1998

      
      

自愿

      
      

北美地区,可再生能源和能源替代项目

      
      

美国 CVEAA 计划

      
      

1999

      
      

自愿

      
      

奖励信用额:碳汇

      
      

澳大利亚 SFE 交易所

      
      

2000

      
      

自愿

      
      

澳大利亚、新西兰、日本的碳捕获项目 CCS

      
      

BP 石油公司

      
      

2000

      
      

自愿

      
      

公司内部 12 家子公司参与

      
      

壳牌集团 STEPS 计划

      
      

2000

      
      

试点

      
      

壳牌化工、冶炼、开采和生产子公司间的交易

      
      

丹麦电力行业试点

      
      

2001

      
      

强制

      
      

美国部分州参与的内部市场,已立法

      
      

英国排放交易体系

      
      

2002

      
      

自愿

      
      

英国 6000 家企业间交易,补贴和碳税

      
      

欧洲能源交易所 EEX

      
      

2002

      
      

强制

      
      

电力、能源企业交易

      
      

美国芝加哥交易所和爱荷华州交易所

      
      

2003

      
      

自愿

      
      

美国公司为主的能源部门和土地利用项目,可从全球项目合作中购买

      
      

挪威排放交易体系

      
      

2005

      
      

强制、

      

自愿协议

      
      

挪威冶炼、水泥和石化企业内部交易,与 EUETS 衔接

      
      

欧洲气候交易所 ECX

      
      

2005

      
      

强制

      
      

EUA CER 交易

      
      

法国未来电力交易所 Powernext

      
      

2007

      
      

强制

      
      

电力企业交易市场

      
      

国际环境衍生品交易所 Bluenext

      
      

2008

      
      

强制、

      

自愿

      
      

排放权现货、期货及其他金融衍生品交易

      
      

多种商品交易所( MCX )、国家商品及衍生品交易所( NCDEX

      
      

2008

      
      

自愿

      
      

印度 CDM 项目的场内交易,与中国相比溢价效应明显

      

  注:根据各类资料整理。
  世界碳市场上的交易品种较多,但不是一般意义上的有形产品,而是以合同形式出现的AAUs、ERUs、CERs、RMUs等排放权,其内涵及使用范围见表2。
表2 世界碳市场上的交易品种及其含义
                                                                                                                                                                                                                                                             
      

名称

      
      

内涵

      
      

使用范围或要求

      
      

AAUs

      
      

国家分配单位(配额)

      
      

《议定书》附件一国家之间使用

      
      

RMUs

      
      

森林吸收减少的排放量单位

      
      

由碳汇吸收形成的减排量

      
      

ERUs

      
      

联合履约( JI )减排单位

      
      

转型国家由监督委员会签发的项目减排量

      
      

CERs

      
      

经核实的减排单位

      
      

由清洁发展机制( CDM )执行理事会签发

      
      

其中: ICERs

      
      

造林或砍伐产生的排放单位

      
      

也由 CDM 执行理事会签发

      
      

EUAs

      
      

欧盟排放交易系统单位

      
      

欧盟成员国实现的强制减排指标

      
      

VERs

      
      

自愿减排交易的单位

      
      

芝加哥交易所、黄金标准交易等

      


  注:根据资料整理。以1吨二氧化碳当量为交易单位。

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